企業合規管理體系九要素：治理與領導力：合規管理需要治理層、管理層、合規專業人員的設計、運行、維護和監督，并通過組織結構的合理設置確保合規體系的**性和**性；風險評估與盡職調查：風險評估是合規管理的基礎，有助于企業明確合規管理和盡職調查的重點；標準、政策與程序：合規管理標準、政策、流程應清晰可執行，能有效控制企業的關鍵合規風險；培訓與溝通：為增強員工合規意識，提高員工履行合規義務的能力，企業應制定系統的、以風險為導向的培訓溝通制度，并向各層級人員宣傳合規要求；員工報告：員工報告制度應為員工提出合規問題、報告潛在合規事項提供安全、順暢的渠道，提高合規管理的效果；案件管理與調查：企業應明確各類合規案件的分類、優先級、管理職責和調查程序；測試與監控：企業應定期測試合規管理體系的設計有效性和控制執行有效性，并持續監控關鍵合規風險，在風險暴露初期采取相應行動；第三方合規：企業的合規管理應延伸至第三方合作伙伴的合規管理，實現合作伙伴關鍵風險領域全流程風險篩查；持續改進：為保證合規風險閉環管理，企業應明確合規管理改進政策，定期評估合規管理體系的有效性，并將測試監控的成果納入改進工作。合規管理，是企業對各項法規、行業規定以及資本市場對上市公司信息披露和內部控制要求等的遵從工作的管理。榮昌區企業合規服務具體流程

    企業合規指引比較傾向由總法律顧問作為合規管理負責人，法務部門作為合規建設的牽頭部門。從工作職責中可以看出，合規管理的理念與法務管理的理念有相通之處，部分工作職責原來就是傳統法務的工作職責，部分工作的方法與程序和傳統法務的法律風險防控體系建設比較相似，部分工作內容法務比較有專業優勢，是法務工作邊界擴大的方向，對提升法務工作影響力，提高法務從業人員話語權具有積極的意義。3.指引的出臺對法務負責人和法務部門更是挑戰。合規管理與法務管理本是兩個范疇，指引傾向于法務牽頭做合規，對傳統法務來說，更是挑戰，合規管理涉及面廣，指引第4條將***性原則確立為企業合規管理的***大原則，要求合規管理覆蓋企業各業務領域、各部門、各級子企業和全體員工，貫穿決策、執行、監督等各個環節。對合規管理體系的各構成要素也進行了***規定，包括：合規組織，合規制度，合規風險管理，合規審查，合規評審，合規考核評價，合規培訓，違規舉報、調查和問責，合規報告，合規管理信息系統，企業合規文化，重點合規領域等。 榮昌區企業合規服務具體流程企業經營都在著力提升管理人員的經營管理思維，同時注重企業合規化管理體系的建立。

    如何規避印章管理給企業合規帶來的風險：1.制度先行——建立健全印章合規管理制度制度是管理的基礎，《指引》要求針對重點領域制定專項合規管理制度，并根據法律法規和監管動態的變化，及時將企業外部的相關合規要求內化為規章制度。還可以研究探索新型印章種類和信息化管理手段，做到風險管控和用印效率的兼顧，形成一套科學高效的印章合規管理制度。2.事前防范——梳理印章管理薄弱環節，構筑風險識別預警機制建筑施工企業體量龐大，下屬分支機構眾多，企業管理層往往難以全盤掌握企業整體的相關情況。梳理掌握本企業印章管理的薄弱環節。這些薄弱環節就是企業印章合規風險的高發區，需要企業印章管理部門進行細致布控，對風險的發生、影響及后果等進行詳盡分析。3.對癥下藥——制定風險應急預案，提高應對能力《指引》第十九條“對于重大合規風險事件，合規委員會統籌領導，合規管理負責人牽頭，相關部門協同配合，**限度化解風險、降低損失”，指出企業合規管理風險的應對需要企業上下各部門、人員的相互配合。印章的合規管理不僅是印章的保管人和使用人的責任，更是和企業從上至下的每一位員工密切相關。

    從《**企業合規管理指引》看印章管理風險的防范之道：(一)《**企業合規管理指引》的原則性指導《指引》首先對企業合規管理提出了整體合規的概念，“***覆蓋”原則，“強化責任原則”，“協同聯動”原則，“客觀**”原則，要求企業應當在合規管理過程中做到：嚴格依法、客觀評價、**履職、不受干涉。從源頭上規范印章管理的關鍵環節，規避企業風險。(二)建筑施工企業印章管理風險防范的多層次路徑管控，對企業合規管理工作做出了系統性、層次性的規定。列舉了合規管理的重點領域，包括市場交易、安全環保、產品質量、勞動用工、財務稅收、知識產權、商業伙伴等；指明了合規管理的重點環節，涵蓋制度制定環節、經營決策環節、生產經營環節等；確定了合規管理的重點人員，即管理人員、重要風險崗位人員及海外人員。印章管理自當是企業合規管理中的關鍵一環，則企業印章管理應該嚴格貫徹《指引》的相關規定。合規管理內容包括：合規管理制度建設、合規咨詢、合規審查、合規檢查、合規監測、合規報告、反合規問責等。

    以規范運行和堅強保障為基礎，解決如何管理的問題。指引在第四章和第五章明確了合規管理的運行機制和保障措施，將合規管理制度、合規風險管理、合規審查、合規評審以及違規舉報、調查和問責等合規管理體系構成要素等作為合規管理運行機制的內容并做出了原則性規定，同時將合規考核評價、合規管理信息化建設、合規業務培訓、合規報告、合規文化培育等合規管理體系構成要素歸納為合規管理的保障，并做了明確要求。合規體系的搭建，首先，企業負責人要樹立合規意識，這是合規體系建設的根本，但是企業***的合規意識需要合規部門和合規管理人員經常性對其進行合規風險的提醒。其次，合規管理部門要制訂并執行以控制合規風險為本的合規管理計劃，制定完善的合規管理制度和內控流程，定期舉行員工合規培訓，定期出具本企業合規風險報告，在重大項目上提醒企業***相關風險，及時對員工的違規行為進行調查。 企業應制定適當的制度來建立合規管理體系，并通過優化業務流程提高合規管理效率，降低管理成本。榮昌區企業合規服務具體流程

沒有制度作為依據和保障的合規將是難以想象的。榮昌區企業合規服務具體流程

    企業在合規問題上遭受的風險后果往往會切斷其在全球的價值鏈；深刻地回顧了自2008年西門子合規事件開始，各國企業開始重視合規，合規監管逐漸趨于成熟和嚴格，紛紛建立了超前列的合規體系，自此開始企業想要走出去或融入到全球價值鏈，面臨的是已經改變了的競爭規則，經濟全球化競爭實質上也成了規則的全球化競爭；同時高度概括了合規的三層含義：合法規；合規則；合規制，此三層含義也分別對應了外規-內規-德規的三個界面。強化合規成為企業發展的新趨勢，是企業內在可持續發展的動力；全球性公司保持價值鏈穩定除了技術創新以外，更要遵守價值鏈所在地的規則；引導性地介紹了建立有效的合規體系所必要的四大支柱要素：組織體系、制度體系、機制體系、文化體系；基于合規管理國際標準推薦性地介紹了建立合規體系的六大步驟。要合規就要摒棄潛規則，潛規則是合規的天敵，合規是顯規則，是太陽底下的規則、“首先評估合規風險能否管控的住，管控不住干脆這單生意就不要做”、“讓企業在一條合規的道路上越走越遠，是企業常青的基石”等論斷，均給企業合規的理論實務帶來投石問路、發人深省的啟發。榮昌區企業合規服務具體流程